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益友简讯 | 祝贺创元创投通过中基协登记备案

时间:2022-11-08  作者:益友天元

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江苏益友天元律师事务所受聘为苏州创元创投基金管理有限公司(以下简称“创元创投”)私募基金管理人登记提供专项法律服务(以下简称“项目”),该项目由江苏益友天元律师事务所方昕野、马雅清律师组成的服务团队全程承办。在目前私募基金管理人登记审核日益趋严的情况下,经本所律师和创元创投共同努力,顺利完成了在基金业协会的登记审核。


创元创投于2022年3月28日设立登记,于近日通过基金业协会登记(编号:P1074092),主要围绕创元集团现有产业链作横向或纵向延伸,同时聚焦新能源、新材料、电子信息、装备制造等战略性新兴产业。

截至目前,益友天元私募基金团队已助力50余家私募机构成功办理基金业协会的登记备案及重大变更,以专业、高效的法律服务,赢得客户的广泛好评与认可。


益友天元私募基金团队致力于为私募机构提供专业、高效的募、投、管、退全流程法律服务,服务内容包括私募基金管理人登记备案、基金募集设立、母基金/政府引导基金遴选子基金、基金股权投资、投后管理支持、退出清算及争议解决等,与众多客户建立了长期的合作关系。





    私募基金业务简介

 

私募基金募集设立服务

服务内容:

1)交易架构支持

    a)就基金交易架构的合法合规性提供法律咨询

    b)满足基金各方的利益诉求,设计相应的交易架构,提供相关法律意见,包括但不限于远期回购、收益差额补足、第三方增信、附属协议等

    c)就特殊主体(如国有企业、政府投资基金、外资基金)参与的基金,满足特殊主体的合规监管要求,设计相应的交易架构,提供相关法律意见

2)交易文件支持

    a)起草、审核、修改基金合同、委托管理协议、托管协议等核心交易文件

    b)起草、审核、修改基金募集的配套法律文件,包括招募说明书、合格投资者承诺书、风险揭示书、风险调查问卷、回访确认书等

    c)起草、审核、修改基金管理制度

    d)参与相关方就交易文件的沟通、谈判

3)工商注册支持

    a) 就金融办审批、工商注册的流程及要求,以及地区的政策优惠等提供法律咨询

    b) 起草、审核、修订申请金融办推荐函、工商注册所需要的法律文件,包括基本情况介绍、工商注册申请文件、董事会决议、股东会决议、合伙人会议决议、出资确认书等

4)产品备案支持

    a)指导准备产品备案所需文件

    b)协助在基金业协会资产管理平台进行产品备案的信息填报

    c)如有政府出资,指导、协助完成发改委政府出资产业基金信用信息登记手续


服务业绩:

益友天元私募基金团队已为大量私募基金的募集设立提供专项法律服务,服务项目(部分):

· 国寿苏州城市发展基金

  ◇一期、二期规模各人民币100亿元,合计200亿元

  ◇州市人民政府与中国人寿集团战略合作的股权投资基金

  ◇国首创保险资金以股权投资方式支持地方城市发展

· 苏州市天使投资母基金

  规模人民币60亿元

  ◇苏州市政府发起、规模最大天使母基金

· 苏州市城乡一体化产业发展基金

  ◇规模人民币25亿元

  ◇江苏省首个、全国第二单城乡一体化基金

  ◇政府引导、社会资本参与模式,财政3亿元专项资金,撬动8倍左右的资金总量

· 证券行业支持民营企业发展系列之东吴证券1号私募基金 

  ◇规模人民币5.5亿元

  ◇全国首批上市公司纾困基金

· 上市公司长江健康专项纾困基金

  ◇规模人民币5.1亿元

· 苏州市乡村振兴产业发展引导基金 

  ◇规模人民币5亿元(母基金)

· 远海明晟股权投资FOF基金

  ◇总规模人民币50亿元,首期基金规模15亿元

  ◇央企中远海运及河北港口集团、青岛港、国机资本等大型国有企业发起设立

· 苏州华夏东吴镇江文化旅游产业基金

  ◇规模人民币25亿元

· 常州武进旧城改造产业基金 

  ◇规模人民币25亿元

· 常熟科创股权投资基金 

  ◇常熟市人民政府发起设立,财政资金“拨改投”支持科技创新投融资

· 徐州市产业基金和徐州市泉山区产业基金

· 服务贸易创新发展引导基金(有限合伙)、远海乾智股权投资基金等私募基金

政府引导基金、国资母基金法律服务

服务内容:

1)根据国家发改委、财政部、证监会、国资委等机构对政府引导基金包括国资母基金的特殊监管要求,为政府引导基金、国资母基金的合法规范运作提供法律咨询和合规支持

2)协助制定引导基金、国资母基金的相关管理流程、管理办法

3)对申请引导基金、国资母基金参股的机构、子基金管理人进行法律尽职调查,提交法律尽职调查报告

4)起草、审核、修改引导基金、国资母基金参股子基金涉及的主要交易文件,包括合伙协议及其附属协议等

5)协助引导基金、国资母基金与参股子基金的管理人进行协商、谈判

6)对引导基金、国资母基金参股的子基金所涉重要法律问题提供法律意见

7)对引导基金、国资母基金的投后管理、退出方案提供合法合规性意见,出具法律意见书


服务业绩:

益友天元私募基金团队为众多政府引导基金、国资母基金提供法律服务,在政府出资产业基金、引导基金、国资母基金法律服务领域具备丰富的实操经验,服务客户(部分):

· 苏州市天使引导母基金

· 苏州工业园区创业投资引导基金

· 苏州工业园区天使母基金

· 苏州市上市发展引导基金

· 苏州市新兴产业引导基金

· 苏州市服务业创业投资引导基金

· 苏州吴中经济技术开发区创业投资引导基金

· 昆山花桥经济开发区创新创业发展引导基金

· 太仓市产业投资引导基金

· 苏州市乡村振兴产业发展引导基金

· 苏州市相城创新产业创业投资中心(有限合伙)

· 徐州金龙湖经济开发区产业引导基金

· 常熟市科创引导基金

服务的政府引导基金、国资母基金遴选子基金项目(部分):

元禾控股、元禾辰坤、元禾重元、东吴创投、东证资本、联想之星、创新工场、毅达资本、金茂创投、太浩创投、顺融资本、君子兰、纳川资本、德晟亨风、南京协立、邦盛资本、苏大天宫、荷塘创投、时代伯乐、苏州斐然、苏州科盛、梧桐三江、慕华资本、吴中高科、夸克资本、苏豪投资、盛世宏明、桐颉投资、金缘投资、自友投资、瀚漾投资、稼沃资本、东证资本、橙叶投资、蓝湖资本、中科建创、天汇资本、科讯创投等

私募基金投资法律服务

服务内容:

1)对拟投项目/子基金管理人进行法律尽职调查,提交法律尽职调查报告

2)参与设计、论证投资方案,起草、审核、修改投资协议等交易文件

3)参与协商、谈判,维护投资方权益

4)就被投企业重要法律事务提出法律意见,协助基金对被投企业进行管理和服务

5)为被投企业提供IPO、并购重组等法律指导

6)参与基金投资项目退出模式的方案论证、选择和设计,提供相关法律咨询

7)起草基金投资项目退出涉及的交易文件

8)协助办理退出所涉资产交割手续

9)代理私募基金投资项目涉及的诉讼、仲裁,提供争议解决服务


服务业绩:

益友天元私募基金团队已成功服务过大量私募基金投资项目,并以专业、细致、高效的服务获得客户良好口碑,服务客户(部分):

· 苏州国际发展集团有限公司

· 苏州城市建设投资发展有限责任公司

· 苏州城投资本投资控股有限责任公司

· 苏州园丰资本管理有限公司

· 苏州工业园区元生园丰天使投资企业(有限合伙)

· 苏州工业园区元禾重元贰号股权投资基金合伙企业(有限合伙)

· 苏州工业园区新建元三期创业投资企业(有限合伙)

· 苏州工业园区重大产业项目投资基金(有限合伙)

· 苏州工业园区天使投资母基金(有限合伙)

· 苏州工业园区科技发展有限公司

· 苏州市相城二期新兴产业创业投资中心(有限合伙)

· 苏州市相城埭溪二期创业投资中心(有限合伙)

· 苏州元和塘创业投资有限公司

· 太仓市产业投资基金合伙企业(有限合伙)

· 苏州市历史文化名城发展集团创业投资有限公司

· 苏州新建元数字科技有限公司

· 苏州元联投资基金管理有限公司

· 协鑫智慧能源股份有限公司

· 苏州高新文体集团有限公司

· 昆山市银桥创业投资有限公司

· 苏州翼朴一号股权投资合伙企业(有限合伙)

· 远海明晟(苏州)股权投资合伙企业(有限合伙)

· 同程网络科技股份有限公司

· 苏州聚明中泓方仁创业投资合伙企业(有限合伙)

· 苏州聚明中和方泽创业投资合伙企业(有限合伙)

· 聚明中汇方势创业投资合伙企业(有限合伙)

· 徐州金龙湖产业发展基金有限公司

· 华人文化二期(上海)股权投资中心(有限合伙)

· 苏州泽禾创业投资合伙企业(有限合伙)

· 江苏大河投资控股有限公司

· 州乔景投资管理咨询有限公司

· 苏州清山博实企业管理中心(有限合伙)

私募基金管理人设立与登记备案服务

服务内容:

1)合规咨询与辅导

    a)就中国证券投资基金业协会对私募基金管理人的合规要求提供法律咨询

    b)根据管理人的实际情况,对管理人企业名称、经营范围、组织架构、人员、管理制度等安排提供专项辅导

2)工商注册支持

    a)就金融办审批、工商注册的流程及要求,以及地区的政策优惠等提供法律咨询

    b)起草、审核、修订申请金融办推荐函、工商注册所需要的法律文件,包括机构的基本情况介绍、工商注册申请文件、公司章程/合伙协议、董事会决议、股东会决议、合伙人会议决议等

3)出具法律意见书

    a)围绕基金业协会对法律意见书的指引要求,对管理人开展尽职调查

    b)视管理人自身情况,协助管理人调整不规范事项,建立、完善相关内控制度,协助其合法规范运作

    c)根据基金业协会要求,出具《私募基金管理人登记法律意见书》

    d)视基金业协会要求,进行补充尽职调查并出具补充法律意见书

4)登记备案系统填报支持

    a)指导管理人准备管理人登记所需文件

    b)协助管理人在基金业协会资产管理平台系统进行管理人登记的信息填报

    c)核对系统填报内容是否准确、完整,有无与法律意见书等资料不一致等影响申报情况


服务业绩:

益友天元私募基金团队已为大量私募基金管理人办理成功中国证券投资基金业协会的登记备案,服务客户(部分):

· 远海明华资产管理有限公司(央企中远海运下属资产管理平台)

· 苏州翼朴股权投资基金管理有限公司(苏州民营资本投资控股有限公司下属公司)

· 苏州柯利达资产管理有限公司(上市公司柯利达股份下属公司)

· 苏州名城创投基金管理有限公司(苏州历史文化名城发展集团下属公司)

· 苏州苏城私募基金管理有限公司(苏州城市建设投资集团下属公司)

· 苏州水木清华资本管理有限公司

· 苏州汇利华资本管理有限公司

· 苏州富优哲资产管理有限公司

· 江苏金润产业投资有限公司

· 苏州君尚投资管理有限公司

· 苏州凯恩资本管理股份有限公司

· 国仟创业投资管理(苏州)有限公司

· 国仟创业投资管理海门有限公司

· 苏州恒越创业投资管理有限公司

· 苏州科盛投资管理有限公司

· 北京大阅投资管理有限公司

· 苏州泓泉投资管理有限公司

· 苏州宿禾创业投资管理有限公司

· 苏州岚湖股权投资基金管理有限公司

· 苏州工业园区兰璞创业投资管理合伙企业(普通合伙)

· 苏州辉扬资本管理有限公司

· 北京嘉沃资产管理有限公司

· 苏州市泽禾投资管理合伙企业(有限合伙)

· 苏州乾汇智投资本管理有限公司

· 常熟开晟东南创业投资管理有限公司(常熟高新区管委会下属公司)

· 江苏中科君诚投资管理有限公司

· 州工业园区亿生私募基金管理有限公司

· 上海涡流私募基金管理有限公司

· 瞰道悟新资本投资管理(北京)有限责任公司

· 海南达富私募基金管理有限公司

· 凯恩(苏州)私募基金管理有限公司

· 海南芯禾私募基金管理合伙企业(有限合伙)

· 苏州雨逸创业投资有限公司

· 北京峰尚私募基金管理有限公司

· 苏州元方创业投资有限公司

· 太仓国发文鑫私募基金管理有限公司

· 西安榕树私募基金管理有限公司

· 共青城静平私募基金管理有限公司

· 苏州创元创投基金管理有限公司

私募基金管理人重大事项变更服务

服务内容:

1)合规咨询与辅导

    a)就中国证券投资基金业协会对私募基金管理人重大事项变更的合规要求提供法律咨询

    b)根据管理人的实际情况,对管理人重大事项变更的相关事项提供合规辅导

2)工商变更支持

    a)就金融办审批、工商变更登记的流程及要求提供法律咨询

    b)起草、审核、修订申请金融办审批、工商变更登记所需要的法律文件,包括基本情况介绍、工商变更登记申请文件、公司章程/合伙协议修正案、董事会决议、股东会决议、合伙人会议决议等

3)出具专项法律意见书

    a)围绕基金业协会对重大事项变更法律意见书的要求,对管理人开展尽职调查

    b)根据管理人实际情况,协助其完成重大事项变更相关的信息披露、履行必要的表决程序

    c)出具《私募基金管理人重大事项变更法律意见书》

    d)视基金业协会要求,进行补充尽职调查并出具补充法律意见书

4)登记备案系统填报支持

    a)指导管理人准备申请重大事项变更所需文件

    b)协助管理人在基金业协会资产管理平台系统进行重大事项变更的信息填报

    c)核对系统填报内容是否准确、完整,有无与法律意见书等资料不一致等影响申报情况


服务业绩:

益友天元私募基金团队已为众多私募基金管理人办理中国证券投资基金业协会重大事项变更项目,服务客户(部分):

· 苏州国发联合股权投资管理有限公司

· 苏州国发融富创业投资管理企业(有限合伙)

· 苏州国发高新创业投资管理有限公司

· 苏州国发不动产投资管理有限公司

· 苏州吴中国发创业投资管理有限公司

· 上海来弗投资管理有限公司

· 深圳高申资产管理有限公司

· 上海尚湖投资管理有限公司

· 北京高特佳资产管理有限公司

· 苏州卓璞投资基金管理有限公司

· 太仓汇文资产管理有限公司

· 苏州苏城私募基金管理有限公司

私募基金管理人/私募基金日常法律顾问服务

服务内容:

1)法律咨询服务

    a)就现行法律、法规、规定、执行程序、操作习惯进行咨询,如国有资产管理、合伙企业、金融服务、劳动用工、税务、合同法、公司法、证券法等方面的问题

    b)就个别项目、计划、交易、制度、争议进行咨询

    c)就其它与法律相关的问题进行咨询

    d)就重要咨询事项提供书面法律意见

2)起草、审阅、修改日常经营管理类合同

    a)场地、资产相关协议、合同文本(如租赁协议、买卖合同、开发合同等)

    b)员工管理相关协议、合同文本(如保密协议、培训协议、劳动合同等)

    c)基金业务相关协议、合同文本(如投资意向书、投资协议、委托管理协议、顾问协议、项目合作协议等)

    d)其他日常经营管理类合同

3)出具法律相关文书

    a)协助客户向政府部门出具与法律相关的请示、报告、公函、答复等

    b)协助客户向其它单位出具与法律相关的公函、催款函、律师函等

4)协助客户与政府部门、行业协会依法进行协调、沟通


服务业绩:

益友天元私募基金团队已为大量私募基金管理人/私募基金提供日常法律顾问服务,与众多客户建立了长期的合作关系,服务客户(部分):

· 苏州天使创业投资引导基金管理有限公司

· 苏州国发创业投资控股有限公司

· 苏州高新创业投资集团有限公司

· 东吴创业投资有限公司

· 苏州城投资本投资控股有限责任公司(苏州城投下属企业)

· 苏州苏城私募基金管理有限公司(苏州城投下属企业)

· 苏州工业园区科技发展有限公司

· 苏州卓璞投资基金管理有限公司(苏州资管下属企业)

· 远海明华资产管理有限公司(央企中远海运下属企业)

· 苏州名城创投基金管理有限公司(苏州历史文化名城发展集团下属企业)

· 吴中经济开发区创业投资引导基金有限公司

· 证券行业支持民企发展系列之东吴证券1号基金

· 远海明晟(苏州)股权投资合伙企业(有限合伙)

· 苏州市吴中产业优化基金发展有限公司

· 太仓市私募产业引导基金投资管理中心

· 州君子兰资本管理有限公司

· 苏州汇利华资本管理有限公司

· 苏州清商成长创业投资合伙企业

· 泰州健鑫创业投资有限公司

· 苏州华创赢达创业投资基金企业(有限合伙)

· 苏州市吴中今晖产业投资合伙企业(有限合伙)

· 元创私募基金管理(苏州)有限公司

· 苏州工业园区新建元生物创业投资企业(有限合伙)

私募基金争议解决法律服务

服务内容:

理私募基金管理人、托管人、投资人等在私募基金“募、投、管、退”全流程产生的争议,包括:

1)案件背景调查及采取保全措施

2)针对复杂、疑难案件的详细分析及策略研究服务

3)代表客户通过发律师函、谈判、协商等非诉手段解决争议

4)代理参加民商事诉讼、仲裁

5)代为起诉、上诉、应诉、答辩、反诉、和解谈判等

6)代理判决、裁决和其他生效法律文书的执行


服务业绩:

益友天元私募基金团队拥有多年私募行业服务经验,对私募基金行业规则和业务模式有着深刻理解,结合团队在重大诉讼和仲裁中积累的丰富实战经验,成功代理了多起私募基金争议解决纠纷,包括但不限于:

· 作为被申请人某上市股份制银行(某私募股权基金托管人)代理人,处理其所涉私募基金托管纠纷一案(仲裁)。仲裁庭判决驳回申请人(某机构投资人)“解除基金合同、并要求基金管理人和托管人返还投资本金并赔偿资金占用损失”的仲裁申请

· 作为原告投资人的代理人,就某航空产业基金未能按照基金合伙协议约定及时返还投资款提起诉讼,双方达成调解协议

· 作为原告北京某科技有限公司(基金份额出让人)的代理人,处理其与基金份额受让方的基金份额转让协议纠纷之诉,双方达成调解协议

· 作为原告投资人的代理人,就某基金管理公司未能按基金合同约定如期兑付投资本金提起违约之诉

· 作为被申请人原股东的代理人,处理其与天津某基金、基金投资人的股权增资协议争议(仲裁)

· 作为原告投资人的代理人,向某资本管理有限公司(私募证券投资基金管理人)针对委托投资管理纠纷一案提起诉讼

· 作为原告投资人苏州市某创投公司的代理人,要求原股东按照投资协议约定在回购条件“目标公司未能在约定时间上市”已触发的情况下履行回购义务


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方昕野

总监律师

logan.fang@yiyou.com.cn



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马雅清

总监律师

victoria.ma@yiyou.com.cn