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益友简讯|益友天元律师两案获评省律协“金融保险法律业务优秀案例”

时间:2021-05-12  作者:益友天元
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2020年,江苏省律师协会为提升律师业务水平,面向全省开展金融保险法律服务优秀案例征集活动,益友天元律师事务所高度重视,积极组织律师参加评选。最终,周洁、郁婷、王娜、周小凡律师承办的《东吴-苏城1号天然气收费收益权资产支持专项计划资产支持证券发行项目——苏州城投首单基础设施收费收益权类ABS的发行》,以及周洁、施熠文律师承办的《绿能宝专项非诉法律服务——一起涉类金融风险处置综合法律服务》两个案例受到了省律协的充分肯定,被评选为2020年度江苏省律师协会“金融保险法律业务优秀案例”。



东吴-苏城1号天然气收费

收益权资产支持专项计划

资产支持证券发行项目





【案例简介】


东吴-苏城1号天然气收费收益权资产支持专项计划(以下简称“东吴-苏城1号ABS”)是由东吴证券股份有限公司(以下简称“东吴证券”)作为计划管理人,由苏州城市建设投资发展有限责任公司(以下简称“苏州城投”)作为原始权益人,以其合法享有的合同债权及其从权利作为基础资产所设立的基础设施收费收益权类专项计划,东吴-苏城1号ABS的募集总规模不超过人民币17.35亿元,其中优先级资产支持证券分为优先A1-A10共10档,募集规模为人民币16.50亿元,发行期限为不超过10年;次级资产支持证券全部由苏州城投作为次级资产支持证券持有人进行认购,募集规模为人民币0.85亿元。2019年7月1日,经上海证券交易所(以下简称“上交所”)出具《关于对东吴-苏城1号天然气收费收益权资产支持专项计划资产支持证券挂牌转让无异议的函》,东吴-苏城1号ABS优先级资产支持证券已于上交所成功挂牌转让,并均按照还本付息中。 



【案例亮点】


2019年10月30日,东吴-苏城1号天然气收费收益权资产支持专项计划成功设立。这是苏州城投第一个以天然气收费收益权作为基础资产发行的资产证券化产品,是苏州融资市场上的一个新的里程碑。另外,东吴-苏城1号ABS从上交所受理至封卷“零反馈”,仅耗时四个工作日,为本所承办的苏州市场上的其他融资租赁类资本证券化产品和应收账款类资产证券化产品拉开了新的帷幕。



绿能宝专项非诉法律服务





【案例简介】


2017年末江苏绿能宝融资租赁有限公司(以下简称“绿能宝”)涉嫌非法吸收公众存款犯罪被刑事立案,某区处非办负责处理绿能宝对公众投资者的后续兑付、资产处置等一系列风险处置事宜。本所接受聘任担任专项法律顾问,为本次风险处置提供专项非诉法律服务,服务内容涵盖了对类金融产品的性质进行分析解读、涉外股权架构的梳理、设计资产处置路径与方案,并提供项目整体解决方案等法律服务。



【案例亮点】


绿能宝系国内颇具知名度的互联网投资平台,其实际控制人彭小峰亦为国内知名人物,绿能宝本次风险事项涉及互联网类金融等新型业务,影响到大量中小投资者,涉案的相关主体、资产、债权债务人分布在境外及国内多个省份,范围广、影响大。因此,在项目处置上,不仅仅要考虑个案处理,更要从全局出发,结合案件同质性、关联性、特殊性等因素,统筹提出处置方案。因绿能宝本次风险事项涉及大量中小投资者,其中部分投资者的风险意识、风险承担能力较为薄弱,风险发生后对他们产生较大心理打击。除了履行正常的法律程序外,向公众投资者(受害人)做好安抚、解释及后续兑付工作,也在一定程度上达到维护社会稳定的目的,体现了项目的社会公益性。绿能宝系SPI庞大投资体系内的一环,SPI内部股权框架、业务关系错综复杂,绿能宝又涉及与互联网相关的(类)金融业务(融资租赁等)。其涉案情形的复杂性、风险爆发的非常规性对律师服务提出了更高的要求,如何从中分辨、把握其关键点,制定相应的处置方案体现了与别不同的创新性。本次法律服务前后历时两年,是对律师金融业务(互联网类金融产品性质的理解)、涉外业务(境外股权架构、境外授权签字)、诉讼业务(诉讼案件中涉及的关联交易风险等)、破产业务等方面业务能力的综合考验,需要律师对不同时期研究的方案作出全面完整的法律分析意见。